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北京碧水源科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市上市公告书

（水业中国网上海工作站4月21日讯）北京碧水源科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市上市公告书

一、重要声明与提示

本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市,该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素,审慎做出投资决定。

本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见,均不表明对本公司的任何保证。

本公司提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站: 巨潮资讯网( www.cninfo.com.cn ) 、中证网( www.cs.com.cn ) 、中国证券网(www.cnstock.com)、证券时报网(www.secutimes.com)、中国资本证券网(www.ccstock.cn)的本公司招股说明书全文。

本上市公告书已披露2010年第一季度财务数据及资产负债表、利润表和现金流量表,上市后不再披露2010 年第一季度定期报告。其中,2010 年第一季度财务数据未经审计,对比表中2009 年年度财务数据已经审计,2009年1-3财务数据未经审计。敬请投资者注意。

本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺:
1、控股股东和实际控制人文剑平先生、第二大股东刘振国先生承诺:自发行人上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份。
2、股东何愿平先生、陈亦力先生、梁辉先生、周念云女士承诺:自发行人股票上市之日起二十四个月内,不转让或者委托他人管理持有的发行人股份,也不由发行人收购该持有的股份。
3、其他股东刘世莹女士、张毅女士、董隽诏先生、张群慧先生、吴凡女士、沈静女士、魏锋先生、段永宁先生、张凤女士和上海鑫联创业投资有限公司、上海纳米创业投资有限公司、深圳市合辰投资有限公司承诺:自发行人股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理持有的发行人股份,也不由发行人收购该持有的股份。
4、作为公司董事、监事和高级管理人员的自然人股东文剑平先生、刘振国先生、何愿平先生、陈亦力先生、梁辉先生、周念云女士同时承诺其在任职期间,每年转让的股份不超过所直接或间接持有公司股份总数的25%,离职半年内不转让其直接或间接持有的公司股份。

第二节 股票上市情况

一、公司股票发行上市审批情况

本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等国家有关法律、法规的规定,并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引(2009年9月修订)》而编制,旨在向投资者提供有关北京碧水源科技股份有限公司(以下简称“本公司”、“公司”、或“碧水源”)首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]369 号”文核准,本公司公开发行不超过3,700万股人民币普通股。根据初步询价结果,确定本次发行数量为3,700万股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式,其中网下配售740万股,网上定价发行2,960万股,发行价格为69元/股。经深圳证券交易所《关于北京碧水源科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》(深证上[2010]123 号)同意,本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市,股票简称“碧水源”,股票代码“300070”;其中本次公开发行中网上定价发行的2,960 万股股票将于2010年4月21日起上市交易。

本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证监会五家指定网站( 巨潮资讯网, 网址www.cninfo.com.cn;中证网,网址www.cs.com.cn;中国证券网,网址 www.cnstock.com;证券时报网,网址www.secutimes.com;中国资本证券网,网址www.ccstock.cn)查询,故与其重复的内容不再重述,敬请投资者查阅上述内容。

二、公司股票上市概况

1、上市地点:深圳证券交易所

2、上市时间:2010年4月21日

3、股票简称:碧水源

4、股票代码:300070

5、首次公开发行后总股本:147,000,000 股

6、首次公开发行股票增加的股份:37,000,000 股

7、发行前股东所持股份的流通限制和期限及其对所持股份自愿锁定的承诺:控股股东和实际控制人文剑平先生、第二大股东刘振国先生承诺:自发行人上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份。

股东何愿平先生、陈亦力先生、梁辉先生、周念云女士承诺:自发行人股票上市之日起二十四个月内,不转让或者委托他人管理持有的发行人股份,也不由发行人收购该持有的股份。

其他股东刘世莹女士、张毅女士、董隽诏先生、张群慧先生、吴凡女士、沈静女士、魏锋先生、段永宁先生、张凤女士和上海鑫联创业投资有限公司、上海纳米创业投资有限公司、深圳市合辰投资有限公司承诺:自发行人股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理持有的发行人股份,也不由发行人收购该持有的股份。

作为公司董事、监事和高级管理人员的自然人股东文剑平先生、刘振国先生、何愿平先生、陈亦力先生、梁辉先生、周念云女士同时承诺其在任职期间,每年转让的股份不超过所直接或间接持有公司股份总数的25%,离职半年内不转让其直接或间接持有的公司股份。

8、本次上市股份的其他锁定安排:本次公开发行中配售对象参与网下配售获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。

9、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份:本次公开发行中网上发行的2,960万股股份无流通限制及锁定安排。

10、公司股份可上市交易时间

股份性质及股东名称 持股数量(股) 占发行后总 股本比例(%) 可上市交易时间(非交易日顺延)
文剑平 37,400,000 25.44 2013年4月21日
刘振国 28,050,000 19.08 2013年4月21日
何愿平 8,415,000 5.72 2012年4月21日
陈亦力 8,415,000 5.72 2012年4月21日
梁辉 8,415,000 5.72 2012年4月21日
刘世莹 2,866,875 1.95 2011年4月21日
周念云 2,200,000 1.50 2012年4月21日
张毅 990,000 0.67 2011年4月21日
董隽诏 605,000 0.42 2011年4月21日
张群慧 598,125 0.41 2011年4月21日
吴凡 412,500 0.28 2011年4月21日

首次公开发行前已发行股份
沈静 330,000 0.22 2011年4月21日
魏锋 185,625 0.13 2011年4月21日
段永宁 165,000 0.11 2011年4月21日
张凤 123,750 0.08 2011年4月21日
上海鑫联创业投资有限公司 8,250,000 5.61 2011年4月21日
上海纳米创业投资有限公司 2,475,000 1.68 2011年4月21日
深圳市合辰投资有限公司 103,125 0.07 2011年4月21日
小 计 110,000,000 74.83 -
网下配售股份之股东7,400,000 5.03 2010年7月21日
网上发行股份之股东29,600,000 20.14 2010年4月21日
首次公开发行股份
小 计 37,000,000 25.17 -
合 计 147,000,000 100.00 -

11、股票登记机构:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司。

12、上市保荐人:第一创业证券有限责任公司。

第三节 发行人、股东和实际控制人情况

一、公司基本情况

1、中文名称:北京碧水源科技股份有限公司
英文名称:BEIJING ORIGINWATER TECHNOLOGY CO.,LTD.

2、法定代表人:文剑平

3、注册资本:11,000万元(发行前);14,700万元(发行后)

4、成立日期:2001年7月17日(股份公司于2007年6月13日设立)

5、住所及邮政编码:北京市海淀区厂西门2号吉友大厦2层,100097

6、经营范围:营业执照登记范围:法律、行政法规、国务院决定禁止的,不得经营;法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的,经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营;法律、行政法规、国务院决定未规定许可的,自主选择经营项目开展经营活动。

公司的主营业务是从事污水处理与污水资源化技术的开发及应用,主要为客户一揽子提供应用MBR技术建造污水处理厂或再生水厂的整体技术解决方案。

7、所属行业:专业、科研服务业(行业代码:K20)

8、电 话:010-88465890,010-51660883 传 真:010-88434847

9、互联网址:www.originwater.com

10、电子信箱:IR@originwater.com

11、董事会秘书:何愿平

（来源：证券时报，上海供排水项目网戴晓红编辑，2010年4月20日）

「该帖子被 戴晓红 在 2010-4-21 下午 09:52:16 编辑过」